為規范民間資本管理公司管理，指導民間資本管理公司健全建立內部管理制度，按照《民間資本管理公司試點工作實施辦法（試行）》的相關要求，特制定本標準。     一、管理制度 （一）內部管理      1.符合國家有關法律法規，并經股東會審議通過的公司章程。  2.合理規范的公司治理結構和議事規則，包括明確決策、執行、監督等方面的職責權限。 3.結合業務特點和內部控制要求設置內部管理結構，包括明確部門的職責權限。 4.建立有利于企業可持續發展的人力資源政策，包括聘用、培訓、辭職、薪酬、考核、晉升、獎懲等相關內容。 （二）風險管理 1.針對企業運行當中可能出現的內部風險及外部風險進行風險預估，明確風險防控點。 2.結合不同發展階段和業務開展情況，對各類風險進行識別和分析，提出風險預警及應對措施。 （三）運營管理 1.建立確保公司合規運營的管理制度：內部控制監督制度、內部審計制度、業務審批制度、財務管理制度、績效考評制度、重大風險預警機制和突發事件應急處理機制等。 2.建立科學、合理、明晰的股權投資、債權投資的業務經營模式和操作規范。 3.建立向股東借款、引進優先股東的操作規范和管理制度。 4.建立完善與銀行機構的合作模式，涵蓋資金結算及監督的各個環節。 5.建立引進擔保機構、評級機構、會計審計機構等合作機構的業務合作模式及管理制度。 （四）信息管理 1.建立信息溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保內部控制有效運行。 2.建立業務運營、監督管理等信息系統及管理辦法。 3.建立舉報投訴制度、風險預警（針對服務對象）制度。 二、資金托管結算 （一）選擇一家銀行為資金托管結算合作銀行，簽訂合作協議。 （二）制定資金托管結算操作辦法及業務操作流程，包括股權投資和債權投資等領域。 （三）制定股東定向借款和引進優先股東所募集資金的管理辦法。 （四）建立民間資本管理公司與合作銀行、擔保機構的信息反饋系統。 （五）建立相應的資金風險防范措施。 （六）本標準未及之處，嚴格按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》和《云南省金融辦關于開展民間資本管理公司試點工作的通知》的相關規定和要求執行。 三、信息系統建設 （一）建立適應業務發展需求并符合監管要求的信息系統。 （二）信息系統應結合公司業務，建立基礎數據采集、數據統計分析、數據上傳備案等子系統，全面、真實、及時反映業務開展情況。 （三）信息系統與監管部門的監管系統應無縫對接，具備完整、準確、及時、安全上報監管信息及接收返回信息的功能。 （四）建立確保信息系統服務器運行維護安全規范的操作規程和管理制度。 （五）應具備保證信息系統安全持續運行的專業技術、硬件設施和管理措施。 四、其他 （一）工商行政管理部門出具的《企業名稱預先核準通知書》。 （二）驗資機構出具的驗資報告。 （三）營業場所所有權或使用權證明材料。 （四）擬任高管任職登記表（至少包括法定代表人、董事長或執行董事、總經理、副總經理、風險總監、財務總監、項目總監）。 （五）公司承諾合法合規經營的承諾書。   云南省金融辦綜合處                          2014年5月5日印